各镇政府、各街道办事处、蜀山经济开发区管委会，区政府各部门、各直属机构：

为加强信息化项目统筹规划和统一管理，提高项目管理水平和资金使用效率，实现全区信息资源共享利用。现将《 蜀山区2018 年信息化项目管理流程指南 》印发给你们，请认真贯彻落实。

合肥市蜀山区科技局(数据资源局)

2018 年 4 月20日

蜀山区 2018年信息化项目管理流程指南

一、事项名称

蜀山区信息化新增项目申报

二、设定依据

根据《蜀山区人民政府办公室关于印发蜀山区信息化建设项目管理办法的通知》(蜀政办〔 2018〕6号)文件要求，为加强信息化项目统筹规划和统一管理， 提高项目管理水平和资金使用效率，实现全区信息资源共享利用，制定本指南。

三、申报流程

(一)申报下一年度信息化项目

1.区数据资源局 2018年8 月发布下一年度信息化建设项目申报通知，公布申报指南。

2.项目主管单位按照行业主管部门的要求和区信息化发展总体规划，编制本部门信息化项目年度计划，向区数据资源局提交《蜀山区信息化项目建设申报表》(详见附件 1)、《蜀山区信息化项目可行性研究报告》(详见附件2 )。申请前应预编形成项目信息资源目录，一并提交区数据资源局。

3.区数据资源局统一从省综合评标评审专家库中随机抽取专家，对申报的信息化建设项目进行评审、论证。

4.通过评审论证的项目，区数据资源局将会同区发改局、财政局等单位编制年度信息化建设计划，有关项目经区政府同意后，列入区级政府投资项目库。区数据资源局在区科技局网站统一发布列入区级政府投资项目库名单。

5.列入投资项目库名单的项目主管单位，编制《蜀山区信息化项目初步设计方案》(详见附件 3)，1 个月内上报区数据资源局。

6.区数据资源局、发改局组织专家对初步设计方案进行评审。通过评审的，区数据资源局、发改局下达项目初步设计方案批复，并发布信息化项目年度计划。

7. 信息化项目年度计划下达后，区数据资源局组织各项目主管单位开展执行。

8.项目主管单位严格按照项目初步设计方案批复的建设内容及概算申报政府采购计划。信息化建设项目由项目主管单位负责招标采购，监理费用、第三方软件评测费用、信息安全等级保护测评费用统一纳入项目投资概算。

9. 信息化项目采购合同签定后，项目主管单位要及时将合同报区数据资源局备案，并按月向区数据资源局报送项目实施情况、资金支付情况。

(二)申报2018 年信息化项目

1.项目主管单位向区数据资源局提交《蜀山区信息化项目建设申报表》(详见附件 1)、《蜀山区信息化项目可行性研究报告》(详见附件2 )。申请前应预编形成项目信息资源目录，一并提交区数据资源局。

2.区数据资源局统一从省综合评标评审专家库中随机抽取专家，对申报的信息化建设项目进行评审、论证。

3.通过评审论证的项目，区数据资源局将会同区发改局、财政局上报区政府，经区政府同意后，列入区级政府投资项目库。

4.列入区级投资项目库后，项目主管单位编制《蜀山区信息化项目初步设计方案》(详见附件 3)，1 个月内上报区数据资源局。

5.区数据资源局、发改局组织专家对初步设计方案进行评审。评审通过的，区数据资源局、发改局下达项目初步设计方案批复。

6.项目主管单位严格按照项目初步设计方案批复的建设内容及概算申报政府采购计划。信息化建设项目由项目主管单位负责招标采购，监理费用、第三方软件评测费用、信息安全等级保护测评费用统一纳入项目投资概算。

7. 信息化项目采购合同签定后，项目主管单位要及时将合同报区数据资源局备案，并按月向区数据资源局报送项目实施情况、资金支付情况。

(三)项目变更申报

1.确需开展项目变更的，由项目主管单位向区数据资源局提出申请，提交《蜀山区信息化项目变更方案》(详见附件 4)。

2.区数据资源局将统一从省综合评标评审专家库中随机抽取专家参与论证。通过专家论证的，区数据资源局会同区发改局、财政局、审计局、招管局等集体会审，形成会审纪要。

3.通过集体会审的项目，变更造价低于该项目合同总价 5%的，由区数据资源局下达初步设计方案变更批复;项目变更造价超过该项目合同总价5% (含)的，由区数据资源局报区政府同意后方可执行。

(四)项目验收申报

1. 信息化建设项目完成后，试运行期应不少于 3个月，特殊项目试运行期可适当延长。试运行期结束后，项目主管单位向区数据资源局提出验收申请，并根据《蜀山区信息化项目验收材料规范》(详见附件 5 )提交有关资料。

2. 信息化建设项目验收包括初验和竣工验收两个阶段。区数据资源局以 项目立项批复、初步设计方案批复、招投标文件、合同、实际建设情况为依据，先行组织相关人员现场对信息化项目系统试运行记录及验收材料等情况进行初验。

3.初验合格后，由区数据资源局组织相关领域专家，采取专家组会议方式进行竣工验收。通过验收的项目，区数据资源局向项目主管单位出具竣工验收意见。

4.项目实施过程中和竣工验收后，项目主管单位凭立项批复、初步设计方案批复、合同、竣工验收意见(支付尾款或监理费用时提供)，分期向区财政局申请支付建设资金。

四、注意事项

1. 未按规定纳入投资项目库管理的信息化建设项目，原则上不得列入年度计划，不予批准立项。未列入年度计划的信息化建设项目，原则上不予批准立项。确需建设的，报区政府批准后按程序办理。

2. 列入年度计划的信息化建设项目，原则上不得调整或取消，因特殊原因确需调整或取消的，报区政府批准后按变更程序办理。列入年度计划的信息化建设项目，未按合同期限要求开展建设和竣工验收的，项目主管单位原则上两年内不得再申报同类型的新建项目。

3. 未经批准，项目主管单位不得变更信息化建设项目的建设内容和投资概算。对未经批准变更或先变更后报批的，区数据资源局一律不予受理。

4. 项目不能按期完成竣工验收的，项目主管单位要向区数据资源局提交书面说明材料。未通过初验或竣工验收的项目，项目主管单位要督促建设单位在 3个月内完成整改，再组织开展初验或竣工验收。

5. 首次支付时，硬件设备支付金额不得超过硬件合同额的 60%;软件开发及其他部分支付金额不得超过相应合同额的30% 。竣工验收后，支付项目尾款和监理费用。

6. 因项目建设单位主观原因导致项目无法继续实施、达不到预期目标，或项目建设单位不按初步设计方案批复和合同执行、拒不接受监督检查的，项目审批部门责令其限期整改;未按要求整改的，项目审批部门视情节轻重给予警告或者通报批评，并提请有关部门对负有直接责任的主管人员和其他责任人员依法给予处分;构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

五、联系方式

联系人：武娜娜

联系电话：65121312

申报地点：蜀山区政务服务中心6 楼614室

附件1：

蜀山区信息化项目建设申报表

说明：1. 本表由项目建设单位填写。

2. 每个项目的简要说明字数控制在 200 字以内。

附件2：

蜀山区信息化项目可行性研究报告

(模版)

第一章 项目概述

1.项目名称

2.项目建设单位及负责人、项目责任人

3.可行性研究报告编制单位

4.项目总投资及资金来源

5.主要结论与建议

第二章 项目建设单位概况

1.项目建设单位与职能

2.项目实施机构与职责

第三章 必要性

1.项目建设依据

2.现状、存在问题和差距

第四章 可行性

1.总体规划编制情况

2.现有软件环境

3.现有硬件环境

4.现有机构和专业人员

5.系统技术路线选择

6.效益分析

第五章 需求分析

1.目标需求分析

2.项目建成后单位主要职能和核心业务信息化覆盖程度

3.现有业务功能、业务流程和业务量分析

4.软件需求

5.硬件需求

6.网络需求

7.辅助环境需求

8.信息资源规划和数据库规范要求

第六章 安全性

1.安全系统需求

2.备份系统需求

3.运行维护需求

第七章 概算

1.项目建设期

2.实施进度计划及资金使用计划(分年度)

3.项目总投资估算表

4.项目运行维护经费估算表

第八章 共享

1.现有信息资源共享情况

2.项目建设需共享的信息资源

3.项目建成可提供的信息资源

第九章 项目招标方案

1.招标范围

2.招标方式

第十章 项目风险与风险管理

1.风险识别和分析

2.风险对策和管理

附件3：

蜀山区信息化项目初步设计方案

(模板)

第一章 项目概述

1. 项目名称

2. 项目性质：新建、扩建、升级改造

3. 项目建设单位及负责人，包括项目建设单位简况、机构职责等概况

4. 项目建设方案编制依据，包括项目提出的理由与过程

5. 项目建设目标、规模、周期

6. 总投资及来源

7. 效益及风险，包括经济效益和社会效益及风险分析

第二章 现状、必要性和可行性分析

1. 信息化现状及存在的问题

2. 建设背景与依据

3. 项目建设的必要性

4. 项目建设的可行性

第三章 需求分析

1. 业务功能、业务流程和业务量分析

2. 信息系统安全需求

3. 关联系统和接口需求

4. 运行管理需求

第四章 项目总体建设方案

1. 建设原则和策略

2. 总体目标与分期目标

3. 总体建设任务与分期建设内容

4. 总体技术方案

(1 )技术路线

(2 )系统逻辑架构

(3 )系统功能架构

(4 )业务流程、功能模块及需求详细描述

(5 )系统性能及安全性

(6 )核心设备选型及功能介绍

(7 )部署实施(网络、硬件支撑环境)

(8 )相关系统图、设计图(可作为附件)

5.标准规范建设

(1 )数据标准规范

(2 )数据库相关规范(数据库建库标准、数据库软件规范、数据库管理规范、数据库元数据标准等)

(3 )技术管理规范(资源目录管理规范、资源交换管理规范、核心元数据编制规范等)

(4 )应用接口规范(数据接口规范、服务调用规范、资源集成对接指南等)

(5 )分类规范

(6 )安全保障体系规范(安全分级规范、保密管理制度、安全保障规范等)

第五章 项目信息资源规划及资源库建设

1. 本单位信息资源建设现状

2. 信息资源建设则

3. 项目信息资源采集目录

4. 项目信息资源的目录

5. 参政或拟制定的基础数据标准

6. 本单位共享目录和共享信息需求

7. 数据系统设计

第六章 项目的安全系统设计

1. 信息系统安全等级定级

2. 信息系统安全风险分析

3. 信息系统安全技术方案

4. 信息系统安全管理方案

5. 信息安全系统工程实施工作量测算

6. 信息安全设备选型

7. 数据灾难备份恢复设计

附件4：

蜀山区信息化项目变更方案

(模版)

一、基本情况介绍

1、单位基本情况及职能

2、项目基本情况介绍

项目背景情况;

立项批复情况;

项目招投标情况;

合同主要内容及总金额;

3、项目建设进展情况及现状。

二、变更的理由及依据

1、分类简述项目变更理由及相关变更内容;

A、对原建设方案的优化调整;

B、根据项目建设实际进行的变更(国家政策、上级要求等);

C、招标清单缺漏项;

D、合同供货变更(产品停产、检验要求等)

2、变更金额(如有变更内容既有新增和减少同时存在的情况，两者取差额)及占总合同额比例情况;

三、变更原则

设计原则、国家规范和相关技术要求

四、变更技术方案

1、按上述变更理由分类阐述，每部分都应包括以下内容：

A、原方案涉及及合同情况;

B、变更具体理由和依据(需提供相关依据证明材料或政策依据等);

C、详细介绍变更部分建设内容、技术方案(参见建设方案编制要求);

D、变更后建设成效(必须达到或超过原设计要求)

E、变更涉及核心设备、产品参数和功能简介(如新增 /更换不同种类或不同型号设备，需提供相关市场询价依据或近期市场价格有关依据)

F、变更分项预算表;

2、变更前后预算对比及变更方案总体建设成效评价

五、变更实施方案

项目组织实施机构及人员安排情况、实施进度计划安排、经费预算安排、招投标安排等。

六、变更内容及预算

1、变更建设内容及预算总表(含变更前后对比)

2、变更部分分项预算及设备参数

七、附件

1、相关文件;

2、涉及图纸;

3、证明类合同;

4、生产厂商停产说明;

5、产品说明书等。

附件5：

蜀山区信息化项目验收材料规范

软件部分

一、 基本资料

1、项目立项批复文件

2、合同

3、建设方案

4、用户使用报告

二、 开发工作文档

1、需求分析说明书

2、概要设计说明书

3、详细设计说明书(小系统可省略)

4、数据库设计说明书

5、测试方案、测试结果记录、测试分析报告

三、 使用及运维文档

1、系统安装手册

2、系统管理员手册

3、用户操作手册

4、用户培训记录(一定要有培训人员签到记录)

5、系统试运行记录

6、监理主持的三方检测报告(三方签字盖章)

7、第三方机构软件测评报告

8、正版软件授权文件、软件著作权证书

9、其他相关文档

硬件部分

一、基本资料

1、项目立项批复文件

2、合同

3、建设方案

4、用户使用报告

二、工作文档

1、设备、材料到货验收表

2、设备、材料开箱检查表

3、设备加电测试记录

4、设备移交清单(核心设备需列出序列号、位置、发放范围、三方签字盖章)

5、施工工程量决算单

三、使用及运维文档

1、设备安装手册

2、系统管理员手册

3、用户操作手册

4、用户培训记录

5、系统试运行记录

6、产品合格证、检验记录、出厂证明等其他材料

其他部分

一、经费使用情况

1、软件部分实际招标金额、硬件部分实际招标金额

2、项目已支付金额和支付日期，以及未支付余款数额

二、合同验收要求提供的其他有关资料

三、共享的信息资源

1、可提供全区共享的数据信息和数据格式

2、是否利用了别的区直部门提供的数据信息

监理部分

1、工程监理合同(附开工令，监理大纲，监理规划)

2、监理工作报告(阶段性报告、问题报告、评测报告、专题报告、总结报告)

3、设备验收报告(工程设备 /材料到货验收表、设备/ 材料开箱抽样检查表、设备加电测试表、设备交接清单等)

4、监理记录(监理周报、会议纪要、监理工作联系单 /通知单、变更单、隐蔽工程见证、旁站记录、工程量决算单等)

5、审核类文档

6、项目实施过程中，为保证工程进度和质量发生的其他相关文档

备注：

1、建设单位在报送项目验收纸质材料时，至少应包括上述内容，并提供电子版以供存档;

2、提交验收材料的同时应提交项目招投标文件一份备查;

3、提交的验收材料应该是双面打印，简装。